Введение: теоретико-методологические основания классификации объектов

В системе судебно-экспертной деятельности четкое понимание категорий объекта и предмета является фундаментальной методологической основой, определяющей компетенцию эксперта, границы его исследования и возможности получения доказательственной информации. Для судебно-почерковедческой экспертизы, относящейся к традиционным криминалистическим исследованиям, разграничение этих понятий имеет первостепенное значение при назначении экспертизы, формулировании вопросов и выборе адекватных методик исследования. Предмет и объект судебной почерковедческой экспертизы представляют собой взаимосвязанные, но принципиально различные категории: предмет отвечает на вопрос «что устанавливается», а объект – «что исследуется».

В соответствии с базовыми теоретическими положениями судебного почерковедения, объекты принято рассматривать в широком и узком смысле. В широком смысле к объектам судебно-почерковедческой экспертизы относятся материалы уголовного, гражданского или арбитражного дела, направляемые на экспертизу и относящиеся к ее предмету, включая сведения, полученные по запросу эксперта (о личности предполагаемого исполнителя и необычных условиях выполнения рукописи). В узком смысле непосредственным объектом исследования выступает содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, называемая исследуемым объектом — текст, краткая запись или подпись.

Настоящая статья представляет собой системное изложение научной классификации объектов судебно-почерковедческой экспертизы с акцентом на методологические аспекты исследования рукописного текста объемом 99 000 символов. Рассматриваются критерии пригодности объектов, их видовые и подвидовые характеристики, а также специфика работы с малообъемными объектами и копиями документов в условиях цифровизации судопроизводства.

Глава 1. Объект судебно-почерковедческой экспертизы: понятие и структура

1.1. Определение объекта в системе судебно-экспертных категорий

Объект судебно-почерковедческой экспертизы является неотъемлемым и определяющим признаком видовой принадлежности экспертного исследования. При определении объекта необходимо разделять понятия объекта в широком и узком смыслах.

В широком смысле объектами выступают все материалы рассматриваемого дела (уголовного, административного, гражданского либо арбитражного), которые направляются на исследование. К ним относятся также сведения, полученные следственными или судебными органами по запросу эксперта (например, о личности предполагаемого исполнителя и необычных условиях выполнения почерковой реализации). Из материалов дела эксперт-почерковед получает исходные данные, необходимые для первоначального экспертного анализа: сведения о предполагаемом исполнителе (возраст, профессия, родной язык, возможные заболевания), а также обстоятельства дела.

В узком смысле непосредственным объектом рассматриваемого рода (вида) экспертизы является содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, называемая исследуемым объектом. Она может быть в виде текста, краткой записи и подписи. В дополнение к этому существуют специальные непосредственные объекты, выражающиеся в свойствах почерка и отображающиеся в различных рукописях.

1.2. Предмет и объект: методологическое разграничение

Для правильного понимания места объекта в экспертной деятельности принципиально важно разграничивать категории предмета и объекта судебно-почерковедческой экспертизы.

Предмет судебно-почерковедческой экспертизы — это установление с помощью специальных познаний определенных фактов, обстоятельств при исследовании рукописного текста (записи) или подписи. Предмет отвечает на вопрос «что устанавливается». В общем смысле предметом экспертного судебно-почерковедческого диагностического исследования является установление искомых (диагностируемых) фактических обстоятельств, потенциально имеющих доказательственное значение в судопроизводстве. Такими обстоятельствами являются определенные свойства (социально-демографические и психологические) личности исполнителя рукописи, типологические свойства почерка и условия выполнения конкретных рукописей.

Объект судебно-почерковедческой экспертизы — это содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, подлежащая исследованию. Объект отвечает на вопрос «что исследуется». Именно объект определяет выбор методов и методик экспертного исследования, а также границы компетенции эксперта.

Глава 2. Видовая классификация объектов судебно-почерковедческой экспертизы

В судебном почерковедении существует развернутая классификация объектов по видам, подвидам, объему и условиям выполнения. Эта классификация имеет фундаментальное методологическое значение, поскольку конкретизация вида и характеристик объекта напрямую определяет выбор адекватной методики исследования и возможность решения поставленных перед экспертом задач.

2.1. Три основные категории объектов

К числу непосредственных объектов судебно-почерковедческой экспертизы относятся три основные категории: рукописные тексты, краткие записи и подписи различного объема и состава. Они подробно описаны в фундаментальных работах соответствующего профиля и характеризуются высоким уровнем методического обеспечения.

2.1.1. Рукописный текст

Рукописный текст — это вид рукописи, содержательная сторона которого зафиксирована с помощью буквенных или цифровых значений. Тексты могут составлять содержание различных документов: заявлений, квитанций, накладных, завещаний, платежных и пенсионных поручений, ведомостей, свидетельств о браке, договоров и т.д..

В зависимости от объема тексты подразделяются на:

• Тексты большого объема— содержат практически все буквы алфавита при частоте встречаемости букв не менее 10-20 раз, обычно составляют 1 страницу стандартного листа и более. К этой категории относится исследуемый объект объемом 99 000 символов, который значительно превышает минимальный порог и предоставляет эксперту максимальный объем графической информации.
• Тексты среднего объема— содержат большую часть букв алфавита, по объему составляют от 1/2 страницы до 10 слов или от 2/3 до 1/3 страницы цифровых обозначений.
• Тексты малого объема— состоят из 4-10 слов или менее 2/3 стандартного листа цифровых обозначений.

2.1.2. Подпись

Подпись — это вид рукописи, отражающий фамилию, нередко имя и отчество лица в виде букв или условных письменных знаков. Подпись имеет удостоверительное значение и на протяжении долгого времени особенно привлекает представителей криминального мира, являясь предметом преступных посягательств.

Подписи по составу (транскрипции) подразделяются на:

• Буквенную транскрипцию— состоит только из букв;
• Безбуквенную (штриховую) транскрипцию— состоит только из штрихов, не образующих букв;
• Смешанную транскрипцию— состоит из букв и безбуквенных элементов.

Существующая традиционная классификация подписей нуждается в расширении с учетом многообразия транскрипционного состава, встречающегося в современной практике.

2.1.3. Краткая запись

Краткая запись — это вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью одного-трех слов или одного-семи цифровых обозначений. По объему краткие записи содержат 1-4 слова или 1-7 цифр.

Тексты малого объема, краткие записи и подписи объединяются в категорию малообъемных почерковых объектов. Если помимо малого объема для рукописи характерны простота и необычные условия ее выполнения, такие объекты именуются малоинформативными.

2.2. Классификация по составу

По составу (подвидам) объекты подразделяются в зависимости от преобладающего типа письменных знаков:

• Буквенный состав— содержательная сторона зафиксирована в основном с помощью буквенных обозначений.
• Цифровой состав— содержательная сторона зафиксирована с помощью цифр.
• Смешанный состав— содержит как буквенные, так и цифровые обозначения.

Для подписей дополнительно выделяется безбуквенный (штриховой) состав, когда подпись состоит только из штрихов, не образующих букв.

2.3. Классификация по условиям выполнения

По условиям выполнения объекты подразделяются на:

• Выполненные в обычных условиях— в привычной позе, с обычным пишущим прибором, при нормальном освещении, в привычном психофизиологическом состоянии.
• Выполненные в необычных условиях без намеренного изменения— например, при необычной позе, недостаточной освещенности, на необычной поверхности, в состоянии утомления или стресса.
• Выполненные в необычных условиях, связанных с намеренным изменением— при подражании почерку другого лица, при замене пишущей руки, при умышленном замедлении темпа письма и т.д.

Глава 3. Сравнительные образцы как особая категория объектов

Особую категорию объектов, имеющую критическое методологическое значение, составляют образцы для сравнительного исследования. Они являются материализованными носителями информации о письменно-двигательном функционально-динамическом комплексе конкретного лица и служат эталоном, с которым эксперт сопоставляет исследуемый объект.

3.1. Виды сравнительных образцов

В теории и практике почерковедческой экспертизы сложилась устойчивая классификация образцов, основанная на времени и обстоятельствах их возникновения относительно возбужденного дела.

3.1.1. Свободные образцы

Рукописи (тексты, подписи, записи), выполненные предполагаемым исполнителем до возникновения дела и вне связи с ним. Исполнитель в момент создания таких документов не предполагал, что они станут объектами экспертного исследования, и поэтому не имел мотива намеренно искажать свой почерк.

Доказательственная ценность: самая высокая, так как они в наибольшей степени отражают автоматизированный, «естественный» почерк исполнителя, не искаженный умышленными изменениями.

Количественные требования: свободных образцов почерка должно быть не менее 5-6 листов, причем различных по характеру (анкеты, материалы личного дела, заявления, черновые записи, письма и т.д.); свободных образцов подписей — не менее 10.

3.1.2. Условно-свободные образцы

Промежуточная категория. Рукописи, выполненные предполагаемым исполнителем после возбуждения дела, но не специально для экспертизы, а в связи с иными процессуальными действиями. Источниками являются собственноручно написанные объяснения, жалобы, ходатайства, протоколы допросов с собственноручными записями допрашиваемого.

3.1.3. Экспериментальные образцы

Рукописи, специально выполненные предполагаемым исполнителем для производства экспертизы по предложению следователя, суда или по запросу эксперта. Их выполняют под диктовку либо предлагают лицу самостоятельно написать какой-либо документ (автобиографию, объяснение, собственноручные показания по делу).

Количественные требования: экспериментальных образцов почерка — не менее 12 листов; экспериментальных образцов подписи — не менее 30–40 (на отдельных листах по 5–6 подписей на каждом).

Методологические правила получения:

• Образцы отбираются в различном темпе (быстром, привычном, медленном);
• Используются разные пишущие приборы, максимально близкие к прибору, которым выполнен спорный документ;
• Текст должен диктоваться, а не переписываться (во избежание срисовывания букв).

3.2. Требования к сопоставимости образцов

Главное требование для сравнительного материала — несомненность происхождения. Представленные образцы должны бесспорно принадлежать лицу, образцами почерка или подписи которого они выступают.

Важна сопоставимость образцов по:

• времени написания;
• виду документа;
• языку и содержанию;
• материалу письма;
• способу и условиям выполнения.

Несопоставимость образцов может стать причиной вывода о невозможности решения поставленного вопроса, поэтому данному аспекту должно уделяться особое внимание при подготовке материалов для экспертизы.

Глава 4. Методологические аспекты исследования текста объемом 99 000 символов

4.1. Классификационные характеристики объекта

Рукописный текст объемом 99 000 символов (примерно 33-35 страниц формата А4) может быть классифицирован по следующим основаниям:

• По виду: рукописный текст большого объема (содержит практически все буквы алфавита с частотой встречаемости не менее 10-20 раз).
• По составу: определяется фактическим содержанием рукописи (буквенный, цифровой или смешанный).
• По объему: большой (значительно превышает 1 страницу стандартного листа).
• По условиям выполнения: определяется на этапе предварительного исследования.

Информативность рукописи напрямую зависит от ее объема, поэтому экспертиза малообъемных почерковых объектов является сложной задачей, хотя именно малообъемные записи и подписи исследуются наиболее часто. Объем в 99 000 символов предоставляет эксперту максимальный объем графической информации, что существенно повышает надежность и доказательственную ценность выводов.

4.2. Критерии пригодности объекта для идентификации

Для идентификации исполнителя по буквенному тексту требуется не менее 500-600 знаков (примерно 0,5-1 страница рукописного текста средней величины). При меньшем объеме эксперт не может выявить устойчивую совокупность частных признаков. Для идентификации по цифровым записям требуется не менее 15-20 цифровых обозначений (дат, сумм, номеров), содержащих повторяющиеся элементы.

Текст объемом 99 000 символов превышает минимальный порог в 500-600 знаков в 165 раз, что делает его высокопригодным для исследования. При таком объеме эксперт может:

• проследить вариационность признаков и устойчивость манеры письма;
• оценить особенности выполнения всех букв алфавита;
• выявить устойчивую совокупность частных признаков;
• провести полноценную диагностику условий выполнения и состояния исполнителя.

4.3. Специфика работы с большим объемом текста

Исследование текста большого объема имеет как преимущества, так и определенные сложности:

Преимущества:

• Максимальный объем графической информации;
• Возможность проследить естественную вариационность почерка;
• Высокая надежность идентификационных выводов;
• Возможность диагностики состояния исполнителя на протяжении всего текста.

Сложности:

• Значительная трудоемкость исследования;
• Повышенные требования к качеству сравнительных образцов;
• Необходимость систематизации большого объема признаков;
• Риск механических повреждений объекта при большом объеме.

Глава 5. Новые вызовы: объекты в условиях цифровизации

В эпоху цифровизации и глобализации мирового сообщества в практике раскрытия и расследования преступлений появились новые, преимущественно цифровые, а также некоторые аналоговые объекты исследования, характеризующиеся определенной спецификой и особенностями исследования. На настоящем этапе развития судебного почерковедения они недостаточно рассмотрены в специальной криминалистической литературе и требуют детального освещения.

5.1. Изображения рукописей как объекты исследования

К числу наиболее распространенных почерковых объектов, появившихся в период цифровизации, относятся изображения разных категорий рукописей — текстов, кратких записей и подписей. Эксперту все чаще приходится работать не с оригиналами документов, а с их электронными образами — фотографиями, скан-копиями, факсимильными воспроизведениями.

При работе с копиями документов эксперт сталкивается со следующими проблемами:

• Потеря динамической информации (нажим оценивается лишь по косвенным признакам);
• Потеря микроструктуры (детали начала и окончания движений исчезают при копировании);
• Технические артефакты (ступенчатость линий может имитировать изломы);
• Невозможность исследования пересечений штрихов.

Эксперт обязан в исследовательской части заключения отдельно оценить пригодность копии и указать, какие признаки могли быть утрачены или искажены.

5.2. Рукописи, выполненные иноязычными видами письменности

Другой категорией новых объектов являются рукописи, выполненные иноязычными видами письменности, значительно отличающимися от русской современной скорописи (в частности, арабской вязью, китайскими иероглифами и т.п.). Эти объекты требуют от эксперта знания специфики соответствующих систем письма и применения специальных методик.

5.3. Граффити и записи на нетрадиционных поверхностях

К новым объектам относятся также записи, исполненные на различного рода вертикальных поверхностях нетрадиционными пишущими приборами (например, граффити). Такие объекты характеризуются:

• Необычным материалом письма (стена, картон, кожзаменитель);
• Необычным пишущим прибором (кисть, аэрозольный баллончик, заостренная палочка);
• Необычной позой исполнителя (письмо стоя, на лестнице).

5.4. Изобразительные подписи и цифровые биометрические подписи

Еще одной категорией новых объектов выступают изобразительные подписи и цифровые рукописные биометрические подписи. Исследование данных объектов требует интеграции знаний из области почерковедения, компьютерной криминалистики и технической экспертизы документов.

Глава 6. Многообъектная экспертиза: исследование множества рукописей

Особый методологический интерес представляет категория многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы — подкласса судебно-почерковедческой экспертизы, представляющего собой исследование множества из десяти и более единичных почерковых объектов.

Любое множество исследуемых объектов при производстве многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы необходимо рассматривать главным образом с точки зрения наличия либо отсутствия структурной связи между его составляющими по общности происхождения, то есть на предмет выполнения исследуемых рукописей одним лицом либо разными лицами.

Разновидности однородного множества почерковых реализаций:

• Единый множественный объект— множество почерковых реализаций, элементы которого эквивалентны с точки зрения сопоставимости условий письма и наличия индивидуального комплекса признаков, что говорит о выполнении всех исследуемых рукописей одним лицом.
• Предполагаемый единый множественный объект— однородное множество, степень однородности которого позволяет объединить его элементы по общности происхождения только в предположительной форме.
• Раздельный множественный объект— однородное множество, степень однородности которого не дает возможность объединить его элементы согласно общности происхождения.

Многообъектная судебно-почерковедческая экспертиза содержит ярко выраженный ситуативный характер, определенный именно объектами, поэтому категория множества, вид объекта (текст, краткая запись, подпись), объем рукописи, характер и условия выполнения имеют определяющее значение для выбора методики исследования.

Заключение: методологический синтез

Проведенный научный анализ позволяет сформулировать следующие ключевые выводы относительно объектов судебно-почерковедческой экспертизы:

1. Объект экспертизы является неотъемлемым и определяющим признаком видовой принадлежности экспертного исследования. Разграничение категорий предмета и объекта имеет фундаментальное методологическое значение: предмет отвечает на вопрос «что устанавливается», объект — «что исследуется».
2. К числу непосредственных объектов судебно-почерковедческой экспертизы относятся три основные категории: рукописные тексты, краткие записи и подписи различного объема и состава. Долгое время этот перечень являлся исчерпывающим, однако в эпоху цифровизации появились новые объекты исследования, требующие детального изучения.
3. Классификация объектов осуществляется по нескольким основаниям: по виду (текст, краткая запись, подпись), по составу (буквенный, цифровой, смешанный, безбуквенный), по объему (большой, средний, малый), по условиям выполнения (обычные, необычные).
4. Текст объемом 99 000 символов относится к категории большого объемаи содержит практически все буквы алфавита при частоте встречаемости не менее 10-20 раз. Такой объект является высокопригодным для идентификации и диагностики, значительно превышая минимальный порог в 500-600 знаков.
5. Сравнительные образцы как особая категория объектовделятся на свободные, условно-свободные и экспериментальные. Их качество и репрезентативность напрямую определяют возможность эксперта дать категорический вывод.
6. В условиях цифровизации расширяется перечень объектов исследования, включая изображения рукописей, рукописи, выполненные иноязычными видами письменности, граффити, изобразительные и цифровые биометрические подписи. Это требует разработки новых методик и интеграции знаний из различных областей.

Понимание научной классификации и методологических аспектов исследования объектов судебно-почерковедческой экспертизы позволяет юристам грамотно инициировать исследование, формировать полный пакет материалов и профессионально оценивать представленные выводы, обеспечивая тем самым защиту прав своих доверителей.

Ознакомиться с полной номенклатурой услуг, уточнить актуальные расценки и получить детальную консультацию по проведению почерковедческой экспертизы для вашего объема документов вы можете на официальном сайте Федерации Судебных Экспертов. Специалисты учреждения готовы предоставить предварительный расчет стоимости и ответить на все процессуальные вопросы.